陳峰律師，揚(yáng)州法律顧問(wèn)律師，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于江蘇大揚(yáng)律師事務(wù)所，嚴(yán)格遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，秉承誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、勤勉、高效的執(zhí)業(yè)理念，受人之托、忠人之事，最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的利益。name律師從事法律工作多年來(lái)，恪盡職守，為當(dāng)事人提供快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)，取得了良好的社會(huì)效果，為法制建設(shè)盡了綿薄之力;在辦案中不畏權(quán)貴、據(jù)理力爭(zhēng)、維權(quán)護(hù)法，受到當(dāng)事人和法院的高度認(rèn)可和評(píng)價(jià)。

證券投資基金托管人應(yīng)具備法人條件?

　　摘要：想要成為證券投資基金托管人，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件呢下面請(qǐng)看下文，為大家詳細(xì)介紹，希望能幫到大家。

　　申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件

　　答：基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

　　凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

　　設(shè)有專門的基金托管部門;

　　取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

　　有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

　　有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十六條、第十七條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)

　　答：基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　基金管理人的投資指令違反法律等其他有關(guān)規(guī)定的如何處理

　　答：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十條的規(guī)定，適用于基金托管人。

　　有哪些情形基金托管人依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓或者取消基金托管資格

　　答：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)：

　　有重大違法違規(guī)行為;

　　不再具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十六條規(guī)定的條件;

　　法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　有哪些情形基金托管人職責(zé)終止

　　答：有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

　　被依法取消基金托管資格;

　　被基金份額持有人大會(huì)解任;

　　依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　基金合同約定的其他情形。

　　基金托管人職責(zé)終止的應(yīng)當(dāng)如何處理

　　答：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

投資銀行的組織形式

　　核心內(nèi)容：投資銀行是主要從事證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購(gòu)、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)上的主要金融中介。在本文中，的將為您介紹投資銀行的組織形式，包括合伙人制、混合公司制、現(xiàn)代公司制，并介紹了投資銀行的發(fā)展歷程。

　　一、投資銀行的組織形式

　　一個(gè)投資銀行采用的組織結(jié)構(gòu)是與其內(nèi)部的組建方式和經(jīng)營(yíng)思想密切相關(guān)的?，F(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)形式主要有三種：

　?、藕匣锶酥?。合伙人公司是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人擁有公司并分享公司利潤(rùn)，合伙人即為公司主人或股東的組織形式。其主要特點(diǎn)是：合伙人共享企業(yè)經(jīng)營(yíng)所得，并對(duì)經(jīng)營(yíng)虧損共同承擔(dān)無(wú)限；它可以由所有合伙人共同參與經(jīng)營(yíng)，也可以由部分合伙人經(jīng)營(yíng)，其他合伙人僅出資并自負(fù)盈虧；合伙人的組成規(guī)?？纱罂尚　?

　?、苹旌瞎局??；旌瞎就ǔＪ怯稍诼毮苌蠜](méi)有緊密聯(lián)系的資本或公司相互合并而形成規(guī)模更大的資本或公司。本世紀(jì)六十年代以后，在大公司生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)多元化的發(fā)展過(guò)程中，投資銀行是被收購(gòu)或聯(lián)合兼并成為混合公司的重要對(duì)象。這些并購(gòu)活動(dòng)的主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了擴(kuò)大母公司的業(yè)務(wù)規(guī)模，在這一過(guò)程中，投資銀行逐漸開(kāi)始了由合伙人制向現(xiàn)代公司制度的轉(zhuǎn)變。

　　⑶現(xiàn)代公司制?，F(xiàn)代公司制度賦予公司以獨(dú)立的人格，其確立是以企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心和重要標(biāo)志的。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)法人對(duì)包括投資和投資增值在內(nèi)的全部企業(yè)財(cái)產(chǎn)所享有的權(quán)利。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的存在顯示了法人團(tuán)體的權(quán)利不再表現(xiàn)為個(gè)人的權(quán)利?，F(xiàn)代公司制度使投資銀行在資金籌集、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)營(yíng)管理的現(xiàn)代化等方面都獲得較傳統(tǒng)合伙人制所不具備的優(yōu)勢(shì)。

　　二、投資銀行的發(fā)展

　　現(xiàn)代意義上的投資銀行產(chǎn)生于歐美，主要是由十八、十九世紀(jì)眾多銷售政府債券和貼現(xiàn)企業(yè)票據(jù)的金融機(jī)構(gòu)演變而來(lái)的。投資銀行的早期發(fā)展主要得益于以下四方面因素。

　?、刨Q(mào)易活動(dòng)的日趨活躍。伴隨著貿(mào)易范圍和金額的擴(kuò)大，客觀上要求融資信用，于是一些信譽(yù)卓越的大商人便利用其積累的大量財(cái)富成為商人銀行家，專門從事融資和票據(jù)承兌貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，這是投資銀行產(chǎn)生的根本原因。

　?、谱C券業(yè)的興起與發(fā)展。證券業(yè)與證券交易的飛速發(fā)展是投資銀行業(yè)迅速發(fā)展的催化劑，為其提供了廣闊的發(fā)展天地。投資銀行則作為證券承銷商和證券經(jīng)紀(jì)人逐步奠定了其在證券市場(chǎng)中的核心地位。